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基础实务系列教材《企业法律风险管理基础实务》
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主编简介:

徐永前  北京大成律师事务所高级合伙人、管委会副主任、党委副书记;改制并购、破产重整、重组上市、公司治理和法律风险管理体系建设法律实务专家;1989年毕业于复旦大学法律系,中国人民大学律师学院兼职教授,清华大学法学院法律硕士联合导师;中国安全和发展研究会副会长(主管课题研究工作)、法律安全论坛秘书长;中华全国律师协会教育委员会委员;中国法学会商法学研究会理事。

内容简介:

本书共十章,第一章企业法律风险概述,第二章企业法律风险的成因,第三章《企业法律风险管理指南》及《律师办理企业法律风险管理业务操作指引》,第四章企业法律风险环境信息分析操作实务,第五章企业法律风险评估操作实务,第六章企业法律风险应对操作实务,第七章企业法律风险管理监督与检查操作实务,第八章企业常见法律风险,第九章建立健全企业法律顾问制度是企业法律风险管理的制度保障,第十章行业自律和国家法治发展对企业法律风险管理的积极作用。主编在总结多年律师实务和教学经验的基础上,从实务操作角度入手组织力量编写了本书,以期指导企业开展法律风险管理工作,建立和完善法律风险管理体系,实现企业法律工作的根本性提升。

     

目 录  

第一章 企业法律风险概述   1…………………………………………………………  

第一节 企业法律风险   2…………………………………………………………

第二节 企业法律风险管理   5……………………………………………………

第三节 企业法律风险管理规范的产生与发展   12……………………………  

第四节 法律风险管理体系   20…………………………………………………  

第二章 企业法律风险的成因   33……………………………………………………  

第一节 政策调控导致的风险   34………………………………………………  

第二节 法律变动导致的风险   37………………………………………………  

第三节 经济波动导致的风险   39………………………………………………  

第四节 应对策略错误导致的风险   40…………………………………………  

第五节 自然因素引发的法律风险   42…………………………………………  

第六节 影响企业法律风险的其他因素   44……………………………………  

第三章 《企业法律风险管理指南》及《律师办理企业法律风险管理业务操作指引》47………………………………………………  

第一节 《企业法律风险管理指南》概述   48…………………………………

第二节 《律师办理企业法律风险管理业务操作指引》   52…………………  

第四章 企业法律风险环境信息分析操作实务   63…………………………………  

第一节 企业法律风险环境分析概述   64………………………………………  

第二节 企业法律风险环境分析的主要内容   64………………………………

第五章 企业法律风险评估操作实务   68……………………………………………

第一节 企业法律风险识别   69…………………………………………………  

第二节 企业法律风险分析   80…………………………………………………  

第三节 企业法律风险评价   92…………………………………………………  

第六章 企业法律风险应对操作实务   99……………………………………………  

第一节 选择企业法律风险应对策略   100………………………………………  

第二节 评估企业法律风险应对现状   101………………………………………

第三节 制订和实施企业法律风险应对计划   104………………………………

第七章 企业法律风险管理监督与检查操作实务   108………………………………

第一节 监督与检查概述   109……………………………………………………  

第二节 监督与检查的预期目标   109……………………………………………  

第三节 监督与检查的操作步骤   111……………………………………………  

第八章 企业常见法律风险   123………………………………………………………

第一节 合同法律风险   124………………………………………………………  

第二节 知识产权法律风险   143…………………………………………………  

第三节 人力资源法律风险   161…………………………………………………  

第四节 企业对外直接投资法律风险   178………………………………………  

第五节 市场营销法律风险   183…………………………………………………  

第六节 招投标法律风险   200……………………………………………………  

第七节 争议解决法律风险   210…………………………………………………

第九章 建立健全企业法律顾问制度是企业法律风险管理的制度保障   218………  

第一节 中央企业法律顾问制度   219……………………………………………  

第二节 欧洲企业法律顾问制度   224……………………………………………  

第三节 美国企业法律顾问制度   228……………………………………………

第四节 改进企业法律顾问制度,加强企业法律风险管理   232………………  

第五节 律师事务所应该成为企业法律风险防范和控制的专业机构   235……

第十章 行业自律和国家法治发展对企业法律风险管理的积极作用   239…………

第一节 掌握相关行业知识有效防范不同行业法律风险   240…………………  

第二节 发挥行业组织的指导和自律功能降低企业法律风险   242……………  

第三节 推进国家法治为降低企业法律风险创造外部条件   245………………  

参考文献   251……………………………………………………………………………

精彩样章

前言

“风险”一词的由来,最为普遍的一种说法是来源于远古时期渔民长期出海  捕捞的实践。先民们每次出海,都要经历暴风带给他们无法预测的危险,这使他  们认识到,“风”即意味着“险”,因此逐渐有了“风险”一说。风险是一个抽象  的概念,既看不见也摸不到,但却能让人实实在在地感受到它的存在。财产毁灭、人员伤亡、市场和企业的突然崩溃充分反映出真实世界的危险。尤其是全球化、信息化、现代化进程不断深入的当今社会,日益活跃的人流、物流、资本  流、信息流,进一步加强了风险的不确定性、不可预测性和不可控制性,不论是  否愿意,一个前所未有的“高风险时代”已然到来,人们越来越感到自己置身于一个充满风险的世界之中。  

企业对风险的研究及管理由来已久,其中的法律风险管理对于现代企业而  言,无论从企业自身效率及利益角度出发,或是从监管者的监管角色出发,更是  常规课题。《中央企业全面风险管理指引》、《全国工商联民营企业风险管理指引  手册》……上述文件的出台,无一不表明法律风险管理在企业运营过程中的重要性。尤其是2012年2月1日,由中国国家标准化管理委员会制定的国家标准《企业法律  风险管理指南》正式生效——它提供了基于同一概念下的关键原则、规范语言和  最佳做法,即管理过程和实施路径;它汇集了国际上众多中介咨询机构及二百多  家大型企业的法律风险管理经验,既凝聚了中国人的智慧,又吸收了其他市场经  济国家的智慧,既填补了中国的空白,又填补了世界空白。随着中国企业走出  去,顺风顺水将中国中介机构带出去,《企业法律风险管理指南》的影响力将日  益增强,相信有一天它会既是中国的,也是世界的。  

我国实行改革开放至今,已历经三十多年,其中,企业逐渐发展并成为社会  的核心要素,市场中所有的宏观微观机制均主要围绕企业设立,企业是带动市场  经济发展的原动力。在这个过程中,风险防控对企业的重要性毋庸置疑。过去的  发展轨迹告诉我们,企业在存续过程中,会面临市场风险及政治风险两大风险。  对市场风险而言,企业在遭遇草莽式的竞争过程中,往往采用对抗及冲突的方式  处理。而对于政治风险,企业与监管者之间则存在一种秘而不宣的态度,这种处  理方式已经成为经验的产物而在现代经济社会中广为流传。

但事实是,在经济社会中,无论是企业主体之间,或是企业主体与监管机构  之间,都应当以法律关系维系,高度市场化、保持公平竞争及透明监管之后的经  济主体,应当将所有风险归结为法律风险来处理。因此,法律风险管理是现代企企业法律风险管理基础实务  业制度的必然要求。  

同时,在现代企业制度已充分建立的发达市场经济国家,其建立、发展,直至成熟的  公司治理结构也无法应对经济生活中出现的法律风险。无论是安然事件,或是频发的金融  危机,无不提示人们,当今的公司治理结构受到了前所未有的巨大挑战,亟须变革。  

企业对法律风险的管控诉求源自内生及强制的共同作用。监管者自上而下,通过颁布  文件等方式,形式上介入企业法律风险管控,强制性的方式使企业在法律风险防控的道路  上迈出了第一步,通过这种方式逐渐将法律风险防控转为企业的自主性需求,从而完成外  部强制向内生需求的转变,实现开展企业法律风险工作的目标。  

当然,无论法律风险制度如何在宏观上影响经济体制与经济生活,其落脚点都为个体  的微观行为。对企业而言,开展法律风险管理工作,需要法律中介机构与企业之间搭建点  到点的沟通配合机制。通过微观企业个体行为,设立、执行、改进法律风险管控制度,使  之不仅能够满足企业对法律风险管理的共性需求,还能够包容企业的创造性行为。作为法  律中介机构,律师的角色在于,在微观经济行为中,根据委托人的需求,为其设计个性化  的法律风险管理方案,充分发挥自主性,从而推动法律风险管理制度在微观上不断改进。  

尽管出台了《企业法律风险管理指南》,已经走出了关键的一步,但法律风险管理要  突破传统,寻求创新,推动企业法律工作模式的创新和整体水平的提升还有很大的难度。  法律风险管理体系建设的实践与经验依然很缺乏,以中国移动为代表的一些企业,在法律  风险管理体系建设方面取得了开创性的成果,但成功经验还需进一步推广。为了帮助企业  深入推进法律风险管理体系建设工作,总结企业法律风险管理尤其是企业法律风险管理体  系建设的成功经验,我们在《打造世界一流企业法律保障研究》和《大型企业法律风险管理制度研究》两大课题及相关项目操作实践的基础上,从实务操作的角度入手组织力量编  写了本书,以期指导企业开展法律风险管理工作,建立和完善法律风险管理体系,实现企  业法律工作根本性提升。  

企业法律风险管理还是一个新兴的领域,很多问题还需进一步的探索和研究,本书的观点和内容一定存在很多不足之处,希望企业界及法律实务界的各位同仁不吝指教,以期推动法律风险管理实务不断走向深入。    

徐永前    

2014年3月13日于北京